四川昊宸5只基金違法承諾最低收益

2019-05-24 15:45 | 來源:未知

四川昊宸5只基金違法承諾最低收益

   中國證監會網站23日公布的中國證券監督管理委員會四川監管局行政處罰決定書(〔2019〕4號)顯示,經查明,四川省昊宸資產管理有限公司(以下簡稱四川昊宸)發行的“昊宸-鼎鑫定增套利策略私募投資基金”“昊宸-鑫元增強型私募指數基金(五期)”“昊宸-鑫元增強型私募指數基金(六期)”“昊宸鑫達二號私募投資基金”和“昊宸鑫達三號私募投資基金”5只基金均存在通過與投資者簽署補充協議的形式書面承諾投資者投資本金不受損失或承諾最低收益的情形。四川昊宸董事長何鑫、總裁郭振容為對該情形直接負責的主管人員。

  四川昊宸的行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十五條的規定。四川昊宸董事長何鑫、總裁郭振容為直接負責的主管人員。四川昊宸產品部負責人董長青為其他直接責任人員。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十八條的規定,四川監管局決定:

 ?。ㄒ唬λ拇诲坟熈罡恼?,給予警告,并處罰款三萬元;

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 ?。ㄋ模ΧL青給予警告,并處罰款一萬元。

  《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十五條規定:私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

  《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十八條規定:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員違反本辦法第七條、第八條、第十一條、第十四條至第十七條、第二十四條至第二十六條規定的,以及有本辦法第二十三條第一項至第七項和第九項所列行為之一的,責令改正,給予警告并處3萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員,給予警告并處3萬元以下罰款;有本辦法第二十三條第八項行為的,按照《證券法》和《期貨交易管理條例》的有關規定處罰;構成犯罪的,依法移交司法機關追究刑事責任。

  以下為原文:

  中國證券監督管理委員會四川監管局行政處罰決定書【2019】4號

  當事人:四川省昊宸資產管理有限公司(以下簡稱四川昊宸),住所:成都市高新區。

  何鑫,男,1992年3月出生,四川昊宸董事長,住址:成都市雙流區。

  郭振容,女,1986年11月出生,四川昊宸總裁,住址:廣東省深圳市龍崗區。

  董長青,男,1987年5月出生,四川昊宸產品部經理,住址:北京市西城區。

  依據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規定,我局依法對四川昊宸涉嫌違法違規案進行了立案調查、審理,并向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利,當事人未提出陳述和申辯。本案現已調查、審理終結。

  經查明,四川昊宸發行的“昊宸-鼎鑫定增套利策略私募投資基金”“昊宸-鑫元增強型私募指數基金(五期)”“昊宸-鑫元增強型私募指數基金(六期)”“昊宸鑫達二號私募投資基金”和“昊宸鑫達三號私募投資基金”均存在通過與投資者簽署補充協議的形式書面承諾投資者投資本金不受損失或承諾最低收益的情形。

  上述違法事實,有相關補充協議、相關當事人詢問筆錄等證據證明。

  四川昊宸的行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十五條的規定。四川昊宸董事長何鑫、總裁郭振容為直接負責的主管人員。四川昊宸產品部負責人董長青為其他直接責任人員。

  根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十八條的規定,我局決定:

 ?。ㄒ唬λ拇诲坟熈罡恼?,給予警告,并處罰款三萬元;

 ?。ǘ析谓o予警告,并處罰款三萬元;

 ?。ㄈ袢萁o予警告,并處罰款二萬元;

 ?。ㄋ模ΧL青給予警告,并處罰款一萬元。

  上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內,將罰沒款匯交中國證券監督管理委員會(開戶銀行:中信銀行總行營業部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫),并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會稽查局和四川證監局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議,也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。
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